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2020年《專利審查指南》第二部分第九章修改解讀

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原標(biāo)題:2020年《專利審查指南》第二部分第九章修改解讀 來源:中國知識產(chǎn)權(quán)報/中國知識產(chǎn)權(quán)資訊網(wǎng)

2月1日,新修改的《專利審查指南》(下稱《指南》)施行。為更好地引導(dǎo)專利申請和審查實踐,現(xiàn)對本次修改的主要內(nèi)容進行介紹和解讀。

 一、修改背景

  為全面貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于加強知識產(chǎn)權(quán)保護的決策部署,回應(yīng)創(chuàng)新主體對進一步明確涉及人工智能等新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域?qū)@暾垖彶橐?guī)則的需求,國家知識產(chǎn)權(quán)局開展了新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護制度專題研究,在梳理問題和總結(jié)審查實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,及時啟動了《指南》修改工作。此次修改細(xì)化了相關(guān)領(lǐng)域?qū)@暾埖膶彶橐?guī)則、澄清了審查實踐中很多疑難問題,力圖實現(xiàn)進一步提高專利審查質(zhì)量和效率、支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的目標(biāo)。

二、修改過程

  國家知識產(chǎn)權(quán)局于2019年8月正式啟動了《指南》第二部分第九章的完善性修改工作,形成《專利審查指南修改草案(征求意見稿)》,并于2019年11月12日至12月11日向社會公開征求意見。收到意見后,經(jīng)整理、歸納、分析和論證,采納了合理意見,并據(jù)此對草案作進一步修改完善,形成了《專利審查指南修改草案(送審稿)》。2019年12月,《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于修改〈專利審查指南〉的決定》經(jīng)局務(wù)會議審議通過,并于12月31日由國家知識產(chǎn)權(quán)局第三四三號公告發(fā)布。新修改的《指南》于2020年2月1日起施行。

三、修改內(nèi)容

  《指南》第二部分第九章新增第6節(jié),“包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的發(fā)明專利申請審查相關(guān)規(guī)定”;下設(shè)6.1、6.2和6.3小節(jié),分別為“審查基準(zhǔn)”、“審查示例”以及“說明書及權(quán)利要求書的撰寫”。本次修改結(jié)合具體示例,對此類申請的授權(quán)客體、新穎性和創(chuàng)造性、說明書和權(quán)利要求書撰寫方面進行了明確規(guī)定。

 ?。ㄒ唬彶榛鶞?zhǔn)(第6.1節(jié))

  在6.1節(jié)“審查基準(zhǔn)”部分確立了審查的一般原則。

1.強調(diào)對權(quán)利要求的整體考慮原則

  涉及人工智能、“互聯(lián)網(wǎng)+”、大數(shù)據(jù)以及區(qū)塊鏈等的發(fā)明專利申請,權(quán)利要求中往往包含算法、商業(yè)規(guī)則和方法等智力活動的規(guī)則和方法特征。本次修改明確了在審查中,不應(yīng)當(dāng)簡單割裂技術(shù)特征與算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征,而應(yīng)將權(quán)利要求記載的所有內(nèi)容作為一個整體考慮。如果直接忽略這些特征或者將其與技術(shù)特征機械割裂,則無法客觀評價發(fā)明的實質(zhì)貢獻(xiàn),不利于保護真正的發(fā)明創(chuàng)造。

2.明確權(quán)利要求是否屬于智力活動的規(guī)則和方法的審查標(biāo)準(zhǔn)(第6.1.1節(jié))

  修改明確了如果權(quán)利要求涉及抽象的算法或者單純的商業(yè)規(guī)則和方法,且不包含任何技術(shù)特征,則這項權(quán)利要求屬于智力活動的規(guī)則和方法,不應(yīng)當(dāng)被授予專利權(quán)。但是,只要權(quán)利要求包含技術(shù)特征,該權(quán)利要求就整體而言并不是一種智力活動的規(guī)則和方法,不應(yīng)當(dāng)依據(jù)專利法第二十五條第一款第(二)項排除其獲得專利權(quán)的可能性。

3.明確權(quán)利要求是否屬于技術(shù)方案的審查標(biāo)準(zhǔn)(第6.1.2節(jié))

  修改明確了客體相關(guān)法律條款的審查順序。針對要求保護的主題,首先應(yīng)當(dāng)審查其是否不屬于智力活動的規(guī)則和方法,再審查其是否屬于專利法第二條第二款規(guī)定的技術(shù)方案。在判斷一項權(quán)利要求是否是技術(shù)方案時,應(yīng)當(dāng)對其中涉及的技術(shù)手段、解決的技術(shù)問題和獲得的技術(shù)效果進行分析,這與《指南》第二部分第一章第2節(jié)規(guī)定的技術(shù)方案是對要解決的技術(shù)問題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合等的判斷原則是一致的。

4.進一步明確在創(chuàng)造性判斷中的關(guān)聯(lián)考慮原則(第6.1.3節(jié))

  如前所述,修改后的《指南》明確了審查中的整體考慮原則,這一原則同樣適用于新穎性和創(chuàng)造性的判斷中。另外,在創(chuàng)造性判斷中,《指南》還進一步明確了關(guān)聯(lián)考慮原則,即應(yīng)將與技術(shù)特征功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征與所述技術(shù)特征作為一個整體考慮,考慮算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征對技術(shù)方案作出的貢獻(xiàn)。《指南》同時對“功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系”的概念進行了解釋和舉例說明。此處,“功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系”,與國家知識產(chǎn)權(quán)局2019年發(fā)布的《專利審查指南》修改第三二八號公告第二部分第四章第3.2.1.1節(jié)創(chuàng)造性判斷方法中明確的“對于功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的技術(shù)特征,應(yīng)整體上考慮所述技術(shù)特征和它們之間的關(guān)系在要求保護的發(fā)明中所達(dá)到的技術(shù)效果”中的相關(guān)表述是一致的。

 ?。ǘ彶槭纠ǖ?.2節(jié))

6.2節(jié)從正反兩方面增加了10個關(guān)于授權(quán)客體和創(chuàng)造性的審查示例。例1至例6為判斷是否屬于授權(quán)客體的審查示例。例1是一種抽象的數(shù)學(xué)模型建立方法,屬于專利法第二十五條第一款第(二)項規(guī)定的智力活動的規(guī)則和方法。例2、例3和例4屬于人工智能、商業(yè)模式和區(qū)塊鏈領(lǐng)域的可授權(quán)客體,例5和例6則屬于反面舉例。例7至例10為保護方案屬于授權(quán)客體的情況下判斷其是否具備創(chuàng)造性的審查示例。例7和例9是具備創(chuàng)造性的示例,例8和例10是不具備創(chuàng)造性的示例。6.2節(jié)的審查示例是對6.1節(jié)所述審查原則的進一步詮釋,在理解這些示例時應(yīng)當(dāng)著重體會其所體現(xiàn)的審查理念和法律原則,而不應(yīng)簡單機械地套用。

  這里對其中的部分示例作進一步說明。

  例7涉及一種基于多傳感器信息仿人機器人跌倒?fàn)顟B(tài)檢測方法。對其創(chuàng)造性判斷的完整思路為:經(jīng)過檢索,發(fā)現(xiàn)對比文件1,公開了仿人機器人的步態(tài)規(guī)劃與基于傳感器信息的反饋控制,并根據(jù)相關(guān)融合信息對機器人穩(wěn)定性進行判斷,其中包括根據(jù)多個傳感器信息進行仿人機器人穩(wěn)定狀態(tài)評價。經(jīng)過比對,將對比文件1確定為最接近的現(xiàn)有技術(shù),本申請的解決方案與對比文件1的區(qū)別在于采用的模糊決策的實現(xiàn)算法。在此基礎(chǔ)上,進一步判斷該算法特征是否與技術(shù)特征在功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系,即是否緊密結(jié)合、共同構(gòu)成了解決某一技術(shù)問題的技術(shù)手段,并且能夠獲得相應(yīng)的技術(shù)效果,也就是是否作出了技術(shù)貢獻(xiàn)。在得到肯定結(jié)論后,在確定本申請實際解決的技術(shù)問題以及判斷現(xiàn)有技術(shù)中是否存在結(jié)合啟示時,予以考慮該算法特征。由于該模糊決策的實現(xiàn)算法及其應(yīng)用于機器人穩(wěn)定狀態(tài)的判斷均未被其他對比文件公開,也不是公知常識,因此最終認(rèn)可了其創(chuàng)造性。

  例10涉及一種動態(tài)觀點演變的可視化方法。對其創(chuàng)造性判斷的完整思路為:經(jīng)過檢索,發(fā)現(xiàn)對比文件1,公開了一種基于情感的可視化分析方法,其中時間被表示為一條水平軸,每條色帶在不同時間的寬度代表一種情感在該時間的度量,用不同的色帶代表不同的情感。經(jīng)過比對,將對比文件1確定為最接近的現(xiàn)有技術(shù),本申請的解決方案與對比文件1的區(qū)別在于設(shè)定的情感的具體分類規(guī)則。由于即使情感分類規(guī)則不同,對相應(yīng)數(shù)據(jù)進行著色處理的技術(shù)手段也可以是相同的,不必作出改變,因此上述情感分類規(guī)則與具體的可視化手段并非功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系,其并未對技術(shù)方案作出貢獻(xiàn)。因此在確定本申請實際解決的技術(shù)問題時,可以認(rèn)定權(quán)利要求相對于對比文件1沒有實際解決的技術(shù)問題,進而可以直接得出權(quán)利要求不具備創(chuàng)造性的結(jié)論。此處需要強調(diào)的是本申請的權(quán)利要求相對于對比文件1而言,沒有實際解決任何技術(shù)問題,而不是權(quán)利要求本身沒有解決任何技術(shù)問題。所謂“可視化”的問題在對比文件1中已經(jīng)得以解決,本申請相對于現(xiàn)有技術(shù)的貢獻(xiàn)在于提出一種新的情感分類規(guī)則。另外需要說明的是,對該權(quán)利要求而言,權(quán)利要求解決了具體情感規(guī)則的可視化問題,采用了對相應(yīng)數(shù)據(jù)進行著色的技術(shù)手段,利用了人眼視覺感官的自然屬性,遵循了自然規(guī)律,獲得了展示動態(tài)觀點演變的技術(shù)效果,因此,符合專利法第二條第二款的規(guī)定。

  需要指出的是,對于涉及算法的專利申請,如果權(quán)利要求與最接近的現(xiàn)有技術(shù)的應(yīng)用場景相同,區(qū)別僅在于算法的調(diào)整,例如同樣用于無人駕駛中障礙物的識別,權(quán)利要求的算法對參數(shù)和公式進行了重新選取或調(diào)整,其實際解決的技術(shù)問題是進一步提高檢測障礙物的準(zhǔn)確性,如果現(xiàn)有技術(shù)中整體上不存在解決此問題的技術(shù)啟示,則權(quán)利要求是非顯而易見的;如果權(quán)利要求與最接近現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別僅在于應(yīng)用場景不同,在判斷創(chuàng)造性時,通常要考慮轉(zhuǎn)用的遠(yuǎn)近、難易程度、是否需要克服技術(shù)上困難、是否存在技術(shù)啟示、轉(zhuǎn)用帶來的技術(shù)效果等因素。

 ?。ㄈ┱f明書和權(quán)利要求書的撰寫(第6.3節(jié))

1.明確說明書撰寫的基本要求(第6.3.1節(jié))

  對于包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的發(fā)明專利申請,首先應(yīng)當(dāng)注意的是此類申請的特殊性在于算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征,所以在說明書中應(yīng)當(dāng)寫明這些特征。其次,要寫明技術(shù)特征是如何與這些特征在“功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系”共同解決技術(shù)問題的。例如,對人工智能發(fā)明專利申請而言,由于其內(nèi)部運行的特殊性,在發(fā)明包含算法特征時,應(yīng)當(dāng)將抽象的算法與具體的技術(shù)領(lǐng)域結(jié)合,至少一個輸入?yún)?shù)及其相關(guān)輸出結(jié)果的定義應(yīng)當(dāng)與技術(shù)領(lǐng)域中的具體數(shù)據(jù)對應(yīng)關(guān)聯(lián)起來,此處的“與具體的技術(shù)領(lǐng)域結(jié)合”并非簡單提及應(yīng)用于哪個技術(shù)領(lǐng)域,而是應(yīng)描述其結(jié)合過程,使得本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠確認(rèn)。第三,在說明書中應(yīng)當(dāng)寫明有益效果,例如質(zhì)量、精度或效率的提高、系統(tǒng)內(nèi)部性能的改善,必要的時候予以細(xì)化解釋或證明。第四,如果從用戶角度而言,發(fā)明客觀上提升了用戶體驗,即用戶體驗的提升是客觀的、并非因人而異的主觀喜好,也可以在說明書中進行說明,同時寫明這種用戶體驗的提升是如何由構(gòu)成發(fā)明的技術(shù)特征,以及與其功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征共同帶來或者產(chǎn)生的。

2.明確權(quán)利要求書撰寫的基本要求(第6.3.2節(jié))

  對于包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的發(fā)明專利申請,權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)記載技術(shù)特征以及與技術(shù)特征功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征。

  總體而言,本次修改是在現(xiàn)行專利法及其實施細(xì)則框架下,對人工智能等新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域?qū)@暾埖膶彶橐?guī)則作出的細(xì)化規(guī)定,旨在及時響應(yīng)創(chuàng)新主體需求,并解決審查實踐中的問題。一方面,將審查實踐中探索的有益做法上升到《指南》中,統(tǒng)一審查標(biāo)準(zhǔn),同時給出如何更好地撰寫這類申請的明確指引,促進申請質(zhì)量提升;另一方面,明確規(guī)定了應(yīng)當(dāng)結(jié)合這類申請的特點,整體考慮技術(shù)特征以及算法或商業(yè)規(guī)則和方法等智力活動的規(guī)則和方法特征,正確把握發(fā)明的技術(shù)貢獻(xiàn),以不斷提高審查質(zhì)量和審查效率,助推新興技術(shù)和新業(yè)態(tài)新模式的進一步發(fā)展壯大。

相關(guān)鏈接

  新修改的《指南》第二部分第九章增加第6節(jié)(包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的發(fā)明專利申請審查相關(guān)規(guī)定),包括審查基準(zhǔn)、審查示例與說明書及權(quán)利要求書的撰寫三部分。其中審查基準(zhǔn)內(nèi)容如下:

6.1 審查基準(zhǔn)

  審查應(yīng)當(dāng)針對要求保護的解決方案,即權(quán)利要求所限定的解決方案進行。在審查中,不應(yīng)當(dāng)簡單割裂技術(shù)特征與算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征等,而應(yīng)將權(quán)利要求記載的所有內(nèi)容作為一個整體,對其中涉及的技術(shù)手段、解決的技術(shù)問題和獲得的技術(shù)效果進行分析。

6.1.1 根據(jù)專利法第二十五條第一款第(二)項的審查

  如果權(quán)利要求涉及抽象的算法或者單純的商業(yè)規(guī)則和方法,且不包含任何技術(shù)特征,則這項權(quán)利要求屬于專利法第二十五條第一款第(二)項規(guī)定的智力活動的規(guī)則和方法,不應(yīng)當(dāng)被授予專利權(quán)。例如,一種基于抽象算法且不包含任何技術(shù)特征的數(shù)學(xué)模型建立方法,屬于專利法第二十五條第一款第(二)項規(guī)定的不應(yīng)當(dāng)被授予專利權(quán)的情形。再如,一種根據(jù)用戶的消費額度進行返利的方法,該方法中包含的特征全部是與返利規(guī)則相關(guān)的商業(yè)規(guī)則和方法特征,不包含任何技術(shù)特征,屬于專利法第二十五條第一款第(二)項規(guī)定的不應(yīng)當(dāng)被授予專利權(quán)的情形。

  如果權(quán)利要求中除了算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征,還包含技術(shù)特征,該權(quán)利要求就整體而言并不是一種智力活動的規(guī)則和方法,則不應(yīng)當(dāng)依據(jù)專利法第二十五條第一款第(二)項排除其獲得專利權(quán)的可能性。

6.1.2 根據(jù)專利法第二條第二款的審查

  如果要求保護的權(quán)利要求作為一個整體不屬于專利法第二十五條第一款第(二)項排除獲得專利權(quán)的情形,則需要就其是否屬于專利法第二條第二款所述的技術(shù)方案進行審查。

  對一項包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的權(quán)利要求是否屬于技術(shù)方案進行審查時,需要整體考慮權(quán)利要求中記載的全部特征。如果該項權(quán)利要求記載了對要解決的技術(shù)問題采用了利用自然規(guī)律的技術(shù)手段,并且由此獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果,則該權(quán)利要求限定的解決方案屬于專利法第二條第二款所述的技術(shù)方案。例如,如果權(quán)利要求中涉及算法的各個步驟體現(xiàn)出與所要解決的技術(shù)問題密切相關(guān),如算法處理的數(shù)據(jù)是技術(shù)領(lǐng)域中具有確切技術(shù)含義的數(shù)據(jù),算法的執(zhí)行能直接體現(xiàn)出利用自然規(guī)律解決某一技術(shù)問題的過程,并且獲得了技術(shù)效果,則通常該權(quán)利要求限定的解決方案屬于專利法第二條第二款所述的技術(shù)方案。

6.1.3 新穎性和創(chuàng)造性的審查

  對包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的發(fā)明專利申請進行新穎性審查時,應(yīng)當(dāng)考慮權(quán)利要求記載的全部特征,所述全部特征既包括技術(shù)特征,也包括算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征。

  對既包含技術(shù)特征又包含算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征的發(fā)明專利申請進行創(chuàng)造性審查時,應(yīng)將與技術(shù)特征功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征與所述技術(shù)特征作為一個整體考慮。“功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系”是指算法特征或商業(yè)規(guī)則和方法特征與技術(shù)特征緊密結(jié)合、共同構(gòu)成了解決某一技術(shù)問題的技術(shù)手段,并且能夠獲得相應(yīng)的技術(shù)效果。

  例如,如果權(quán)利要求中的算法應(yīng)用于具體的技術(shù)領(lǐng)域,可以解決具體技術(shù)問題,那么可以認(rèn)為該算法特征與技術(shù)特征功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系,該算法特征成為所采取的技術(shù)手段的組成部分,在進行創(chuàng)造性審查時,應(yīng)當(dāng)考慮所述的算法特征對技術(shù)方案作出的貢獻(xiàn)。

  再如,如果權(quán)利要求中的商業(yè)規(guī)則和方法特征的實施需要技術(shù)手段的調(diào)整或改進,那么可以認(rèn)為該商業(yè)規(guī)則和方法特征與技術(shù)特征功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系,在進行創(chuàng)造性審查時,應(yīng)當(dāng)考慮所述的商業(yè)規(guī)則和方法特征對技術(shù)方案作出的貢獻(xiàn)。

2020年2月10日 15:29
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